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创业板上市公司触及重大违法强制退市情形，其股票是否会被实施退市风险警示？

答创业板上市公司可能触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》梁悄第10.5.2条、第10.5.3条规定情形的，应当在知悉相关行政机关向其送达行政处罚事先告知书或者知悉人民法院作出有罪裁判的当日向本所报告，及时对外披露，并就其股票交易可能被实施重大违法强制退市进行特别风险提示。公司股票及其衍生品种于公告日停牌一天，公告日为非交易日的，于次一交易日停牌一天。本所自竖悉复牌之日起对公司股票交易实施退市风险警示。

(资料图)

上市公司因前款情形其股票交易被实施退市风险警示期间，应当每五个交易日披露一次相关事项进展并就公司股票可能被实施重大违法强制退市进行特别风险提示。

本文不构成任何投资建议，因政策类问题存在时效性，有关回答官网发布最新余渣乎内容为准。

2021年股市退市新规 A股退市规则汇总

答;一、交易类强制退市

1、沪市主板

(一)在本所仅发行A股股票的上市公司，连续120个交易日通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于500万股，或者连续20个交易日的每日股票收盘价均低于人民币1元;

(二)在本所仅发行B股股票的上市公司，连续120个交易日通过本所交易系统实现的累计股票成交量低于100万股，或者连续20个交易日的每日股票收盘价均低于人民币1元;

(三)在本所既发行A股股票又发行B股股票的上市公司，其A、B股股票的成交量或者收盘价同时触及本条第(一)项和第(二)项规定的标准;

(四)上市公司股东数量连续20个交易日(不含公司首次公开发行股票上市之日起20个交易日)每日均低于2000人;

(五)上市公司连续20个交易日在本所的每日股票收盘总市值均低于人民币3亿元;

(六)本所认定的其他情形。

2、科创板

(一)通过本所交易系统连续120个交易日实现的累计股票成交量低于200万股;

(二)连续20个交易日每日股票收盘价均低于1元;

(三)连续20个交易日在本所的每日股票收盘市值均低于3亿元;

腊源肢(四)连续20个交易日每日股东数量均低于400人;

(五)本所认定的其他情形。

3、深市主板(中小板)

与沪市主板基本一致，文本略有差异。

4、创业板

与科创板基本一致，文本略有差异。

二、财务类强制退市

1、沪市主板

13.3.1

上市公司一个会计年度经审计的财务会计报告相关财务指标触及本节规定的财务类强制退市情形的，本所对其股票实施退市风险警示。上市公司连续两个会计年度经审计的财务会计报告相关财务指标触及本节规定的财务类强制退市情形的，本所决定终止其股票上市。

13.3.2

上市公司轮世出现下列情形之一的，本所对其股票实施退市风险警示：

(一)一个会计年度经审计的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元，或追溯重述后一个会计年度净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元;

(二)一个会计年度经审计的期末净资产为负值，或追溯重述后一个会计年度期末净资产为负值;

(三)一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或否定意见的审计报告;

(四)中国证监会行政处罚决定书表明公司已披露的一个会计年度经审计的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致该年度相关财务指标实际已触及第(一)项、第(二)项情形的;

(五)本所认定的其他情形。

2、科创板

与沪市主板基本一致，文本略有差异。

3、深市主板(中小板)

与沪市主板基本一致，文本略有差异。

4、创业板裂前

与沪市主板基本一致，文本略有差异。

三、规范类强制退市

1、沪市主板

13.4.1

上市公司出现下列情形之一的，本所对其股票实施退市风险警示：

(一)因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但公司未在规定期限内改正，公司股票及其衍生品种自前述期限届满的下一交易日起停牌，此后公司在股票及其衍生品种停牌2个月内仍未改正;

(二)未在法定期限内披露半年度报告或者经审计的年度报告，公司股票及其衍生品种自前述期限届满的下一交易日起停牌，此后公司在股票及其衍生品种停牌2个月内仍未披露;

(三)因半数董事无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正，公司股票及其衍生品种自前述期限届满的下一交易日起停牌，此后公司在股票及其衍生品种停牌2个月内仍未改正;

(四)因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷，被本所要求限期改正但公司未在规定期限内改正，公司股票及其衍生品种自前述期限届满的下一交易日起停牌，此后公司在股票及其衍生品种停牌2个月内仍未改正;

(五)因公司股本总额或股权分布发生变化，导致连续20个交易日不再具备上市条件，公司股票及其衍生品种自前述期限届满的下一交易日起停牌，此后公司在股票及其衍生品种停牌1个月内仍未解决;

(六)公司可能被依法强制解散;

(七)法院依法受理公司重整、和解和破产清算申请;

(八)本所认定的其他情形。

13.4.14

上市公司出现下列情形之一的，由本所决定终止其股票上市：

(一)公司股票因第13.4.1条第一款第(一)项规定情形被实施退市风险警示之日后2个月内，仍未披露经改正的财务会计报告;

(二)公司股票因第13.4.1条第一款第(二)项规定情形被实施退市风险警示之日后2个月内，仍未披露符合要求的年度报告或者半年度报告;

(三)公司股票因第13.4.1条第一款第(三)项规定情形被实施退市风险警示之日后2个月内，半数董事仍然无法保证公司所披露半年度报告或年度报告的真实性、准确性和完整性;

(四)公司股票因第13.4.1条第一款第(四)项规定情形被实施退市风险警示之日后2个月内，仍未按要求完成整改;

(五)公司股票因第13.4.1条第一款第(五)项规定情形被实施退市风险警示之日后6个月内，仍未解决股本总额或股权分布问题;

(六)公司股票因第13.4.1条第一款第(六)项、第(七)项规定情形被实施退市风险警示，公司依法被吊销营业执照、被责令关闭或者被撤销等强制解散条件成就，或者法院裁定公司破产;

(七)公司未在规定期限内向本所申请撤销退市风险警示;

(八)公司撤销退市风险警示申请未被本所同意。

2、科创板

与沪市主板基本一致，文本略有差异。

3、深市主板(中小板)

与沪市主板基本一致，文本略有差异。

4、创业板

与沪市主板基本一致，文本略有差异。

四、重大违法类强制退市

1、沪市主板

13.5.1

本规则所称重大违法类强制退市，包括下列情形：

(一)上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为，且严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形;

(二)上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为，情节恶劣，严重损害国家利益、社会公共利益，或者严重影响上市地位，其股票应当被终止上市的情形。

13.5.2

上市公司涉及第13.5.1条第(一)项规定的重大违法行为，存在下列情形之一的，由本所决定终止其股票上市：

(一)公司首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定，或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪生效判决;

(二)公司发行股份购买资产并构成重组上市，申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被中国证监会依据《证券法》第一百八十一条作出行政处罚决定，或者被人民法院依据《刑法》第一百六十条作出有罪生效判决;

(三)公司披露的年度报告存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，根据中国证监会行政处罚决定认定的事实，导致连续会计年度财务类指标已实际触及本章第三节规定的终止上市情形;

(四)根据中国证监会行政处罚决定认定的事实，公司披露的营业收入连续两年均存在虚假记载，虚假记载的营业收入金额合计达到5亿元，且超过该两年披露的年度营业收入合计金额的50%;或者公司披露的净利润连续两年均存在虚假记载，虚假记载的净利润金额合计达到5亿元，且超过该两年披露的年度净利润合计金额的50%;或者公司披露的利润总额连续两年均存在虚假记载，虚假记载的利润总额金额合计达到5亿元，且超过该两年披露的年度利润总额合计金额的50%;或者公司披露的资产负债表连续两年均存在虚假记载，资产负债表虚假记载金额合计达到5亿元，且超过该两年披露的年度期末净资产合计金额的50%(计算前述合计数时，相关财务数据为负值的，则先取其绝对值再合计计算);

(五)本所根据上市公司违法行为的事实、性质、情节及社会影响等因素认定的其他严重损害证券市场秩序的情形。

前款第(一)项、第(二)项统称欺诈发行强制退市情形，第(三)项至第(五)项统称重大信息披露违法强制退市情形。

13.5.3

上市公司涉及第13.5.1条第(二)项规定的重大违法行为，存在下列情形之一的，由本所决定终止其股票上市：

(一)上市公司或其主要子公司被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;

(二)上市公司或其主要子公司被依法吊销主营业务生产经营许可证，或者存在丧失继续生产经营法律资格的其他情形;

(三)本所根据上市公司重大违法行为损害国家利益、社会公共利益的严重程度，结合公司承担法律责任类型、对公司生产经营和上市地位的影响程度等情形，认为公司股票应当终止上市的。

2、科创板

与沪市主板基本一致，文本略有差异。

3、深市主板(中小板)

与沪市主板基本一致，文本略有差异。

4、创业板

与沪市主板基本一致，文本略有差异。

五、主动退市

1、沪市主板

13.7.1

上市公司出现下列情形之一的，可以向本所申请主动终止上市：

(一)公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易，并决定不再在本所交易;

(二)公司股东大会决议主动撤回其股票在本所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让;

(三)公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;

(四)公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;

(五)除公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;

(六)公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销;

(七)公司股东大会决议公司解散;

(八)中国证监会和本所认可的其他主动终止上市情形。

2、科创板

与沪市主板基本一致，文本略有差异。

3、深市主板(中小板)

与沪市主板基本一致，文本略有差异。

4、创业板

与沪市主板基本一致，文本略有差异。

退市风险警示的分类情形

答有下列情形之一的，会存在股票终止上市风险的公司：

（一）最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值或者被追溯重述后连续为负值；

（二）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被追溯重述后为负值；

（三）最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元；

（四）最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告；

（五）因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月；

（六）未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌两个月；

（七）公司可能被解散；

（八）法院依法受理公蠢笑稿司重整、和解或者破产清算申请；

（九）因第12.14条股权分布不具备上升明市条件，公司在规定的20个工作日内向本所提交解决股权分布问题的方案，并获得本所同意；

（十）本所认定的其他情形。

在股票交易被实施退市风险警示的情形消除之后，上市公司应当向证券交易所申请撤销该特别处理，并应按照交易所要求在撤销退市风险警示的前一交易日做出公告，公告日其股票及衍生品种停牌一天，自复牌之日起交易所撤销其股票简称中的“*ST”。

上市公司应在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值100%（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再带孝次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

退市风险警示的第三次提示性公告

答你好，在A股市场中，终止上市风险提示性公告是上市公司按照证监会规定进行公布的。根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司可能被终止上市后应当在下一交易日发布公司股票可能被终止上市的风险提示公告，其后每个交易日披露一次，直至公司股票终止上市的决定之日或上市公司可能终止上市的风险解除。

根据相关规定，上市公司出现公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；公司最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利；公司解散或者被宣告破产；仿腔证券交易所上市规则规定的其他情形。出现情况证券交易所会决定上市公司股票终止上市。

在上市公司的股票被交易所作出终止上市的决定后，会给予上市公司股票三十个交易日的退市整理期，股票在退市整理期可以进行交易。如果上市公司股票在备李衫退市整理期的交易时间内，出现全天连续停牌的情况。那么扰模，股票的退市整理期会相应顺延。进入退市整理期的股票，简称将被冠以“退”字的标识，股票价格的涨跌幅仍是10%。

风险揭示：本信息部分根据网络整理，不构成任何投资建议，投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息作出决策，不构成任何买卖操作，不保证任何收益。如自行操作，请注意仓位控制和风险控制。

保力新股票会退市吗

答有退市的风险。

2020年12月14日，沪深交易所发布退市新规的征求意见稿，对退市指标、退市流程、风险警示情形及退市相关交易信吵槐安排等进一步完善优化。

这次新规出来之后，堵住了以往各种手段保壳的漏碰唯洞，因此对于一些过去靠着政府补贴、资产出售而实现保壳的上市公司以及第一年被ST、第二年被*ST，第三年扭亏为盈规避退市的企业之后可能无滑友法再继续，其次各种僵尸企业、重大违法违规及财务造假，并造成投资者巨大损失的上市公司都将面临退市风险。

具体来看，A股共有32家非ST公司今年前三季度营收低于1亿元，且今年前三季度和去年扣非前或扣非后净利润均为负，其中扣非净利润倒数三名为北京文化(000802,股吧)(000802.SZ)、吉艾科技(300309,股吧)(300309.SZ)、保利新(30016.SZ)。

扩展资料

继2020年11月2日召开的深改委会议又审议通过了《健全上市公司退市机制实施方案》后，11月12日，上交所又提到，要坚定不移推进资本市场基础制度建设，深化注册制、退市、等关键制度改革。十天时间内高层两提上市公司退市问题，说明了高层对上市公司的退市制度有很高的关注度。

按照退市制度要求，如果连续3年亏损，就将从交易所摘牌。《红周刊(博客,微博)》统计数据发现，2018、2019年连续亏损且今年前三季度仍为亏损的企业有83家。而根据上市公司公布的2020年年度预告，有11家续亏，成为“预定”退市的公司，在新规下退市，几乎是板上钉钉的事。

参考资料来源:和讯网-警惕！退市新规再收紧，这些公司面临退市风险

参考资料来源:和讯网-退市新规出来，这些公司有大风险！

怎样申请撤销公司股票交易实行的退市风险警示,多久能得到批准

答一个星期以内或者一个月的情况都有过，这个要看交易所的办事效率了。

股票公司如果连续两个会计年度经审计净利润为负数，按照有关规定，公司股票应该被试行退市风险警示特别处理。

而当公司实现了扭亏为盈，净利润变成了正数，不再亏损的话，根据相关规定，公司已符合申请撤销股票退市风险警示的条件，可以向股票交易所提交撤销对公司股票实施退市风险警示的申请。

股票交易所于收到公司申请之日后的五个交易日内，根据实际情况，决定是否撤销对公司股票实施的退市风险警示。

拓展资料

退市风险警示是中国A股市场中的一种制度。

中国A股市场中的一种制度。为保护投资者合法权益，降低市场风险，2003年4月2日和4月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布《关于对存在股票终止上市风险的公司加强退市风险警示等问题的通知》，对存在股票终止上市风险的公司，对其股票交易实行"警示存在终止上市风险的特别处理"，简称"退市风险警示"。

具体措施是在公司股票简称前冠以"*ST"标记，以区别于其它公司股票。在退市风险警示期陵亏间，股票报价的日涨跌幅限制为5%。

在股票交易被实施退市风险警示的情形消除核孝之后，上市公司应当向证券交易所申请撤销该特别处理，并应按照交易所要求在撤销退市风险警示的前一交易日做出公告，公告日其股票及衍生品种停牌一天，自复牌之日起交易所撤销其股票简称中的"*ST"。

上市公司应在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。

中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值100%(主营业务为担保的公司除外)的，深圳证券交易所尺氏神对其股票交易实行退市风险警示。

中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

对于退市风险警示的股票，大概多长时间退市？

答如果股票被风险被风险警告或退市风险警告，则应根据其被警告的原因分析退市时间。此外，假设一只股票被认为是*ST，但公司在一定季度内可能会提高业绩*ST如果原因原因，可以摘星摘帽。只有退市整理期的股票才会在30天后退出交易市场。如果不考虑全天停牌因素，退市整理期一般为30个交易日。退市整理期届满后五个交易日内，交易所将渗毕终止股票退市。

公司股票在退市风险警告后两个月内仍未完成整改的，公司股票将暂停上市。公司股票在股票暂停上市后两个月内仍未完成整改或者未在规定期限内申请恢复上市的，公司股票将终止上市。退市风险警告的股票不一定会退市。退市风险警告是指上市公司财务状况异常或者其他异常情况，导致其股票被迫终止上市的风险，交易所将对公司股票实施退市风险警告。

目前，退市股票一般是强制退市，股票强制退市的原因一般是公司连续四年亏损，净资产为负，营业额收入连续四年低于1000万元，未纠正财务会计报告中的重大错误或虚假记录。退市期的风险警告期为30天。在30天的警告期内，股票可以正常交易。退市风险警告期的股票被称为前冠“*ST”字样不同于其他股票。对于实施退市风险预警处理的股票，报价日涨跌限制仅为5%的退市风险预警的股票不一定会退市。

退市风险预警是指上市公司因财务状况异常或其他异常情况强制终止上市的风险，交易所将对公司股票实施退市风险预警。一只股票进入退市整理期，一般有30个交易日，根据中国证监会的规定，一般是一个交易日或多个交易日的风险提示。如果丛差芹提醒一个交易日，则提示30次后，股票将正常从主板退市，入新的第三个董事会。一般庆蔽来说，在退市期，我们不会轻易购买。

吉艾退市整理期是什么意思

答“吉艾宽晌逗”是股票的正式名称，简称为“吉艾股份”，股票代码为300309。退市整理期是指股票被实行退市制度后，上市公司在退市前的交易期间，证券交易所对该股票实施的一种特殊交易安排期，一般时限为20个交易日，也就是一个月左右。在退市整理期，投资者仍然可以在证券交易所进行该股票的买卖交易，但是交易会受到诸多谨誉限制和约束，并且其风险也会相应增加。

在退市整理期，证券交易所会设置特别的交易板块，一般称为*退市整理交易板块*或*风险警示板块*，并且股票交易价格上涨或下跌存在一定的限制范围。针对某些退市整理的股票，还会在对应的证券交易所设立专门的退出机制，如深交所的“特别处理风险警示股票”。

需要注意的是，退市整理期并不等同于退市时间，退市整理期结束后慎卖，如果该股票未能符合相应的上市标准，将被强制退市。

有关创业板退市制度的内容

答第二节 退市拦罩风险警示

13.2.1 上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行退市风

险警示：

（一）最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为

依据）；

（二）因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或

者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两

年连续亏损；

（三）最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负；

（四）因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，被中国证监会责

令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已停牌两个月；

（五）未在法定期限内披露年度报告或者中期报告；

（六）最近一个会计年度的财_务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无

法表示意见的审计报告；

（七）出现可能导致公司解散的情形；

（八）因12.13 条股权分布或股东人数不具备上市条件，公司在规定期限内

提出股权分布或股东人数问题解决方案，经本所同意其实施；

（九）公司股票连续一百二十个交易日通过本所交易系统实现的累计成交量

低于100万股；

（十）法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请；

（十一） 本所认定的其他存在退市风险的情形。

13.2.2 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前一个交易日发布公

告。公告应当包括下列内容：

（一）股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日；

（二）实行退市风险警示的主要原因；

（三）董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施；

（四）股票可能被暂停或者终止上市的风险提示；

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（五）实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式；

（六）中国证监会和本所要求的其他内容。

13.2.3 上市公司出现13.2.1 条第（一）、（二）、（三）、（六）项情形的，应

当自董事会审议年度报告或者财务报告更正公告后及时向本所报告, 并提交董

事会的书面意见。公司股票及其衍生品种于年度报告或者财务报告更正公告披露

当日停牌一天。披露日为非交易日的，于下一个交易日停牌一天。碧弊自复牌之日起，

本所对公司股票交易实行退市风险警示。

13.2.4 上市公司出现13.2.1 条第（四）项情形的，本所自公司股票及其衍

生品种停牌两个月期满的次一交易日起对其股票及其衍生品种复牌，同时对其股

票交易实行退市风险警示。

在实行退市风险警示期间，公司应当至少发布三次风险提示公告。

13.2.5 上市公司出现13.2.1 条第（五）项情形的，本所于相关定期报告法

定披露期限届满后次一交易日对其股票及其衍生品种实施停牌一天予以警示后

复牌。

自复牌之日起，本所对该公司股票交易实行退市风险警示。在实行退市风险

警示期间，公司应当至少发布三次风险提示公告。

因13.2.1条第（一）、（二）、（三）、（四）、（六）项情形已被实施退市风险警

示的公司，如出现13.2.1条第（五）项情形的，公司还应当于停牌警示当日发布

公司存在终止上市风险的提示公告。

13.2.6 上市公司出现13.2.1 条第（七）项情形的，应当于知悉当日立即向

本所报告，公司股票及其衍生品种于本所知悉该情形之日起停牌，直至公司披露

可能被解散及实施退市风险警示悔衡族公告的次一交易日开市时复牌。自复牌之日起，

本所对公司股票交易实行退市风险警示。

在其股票被实行退市风险警示期间，公司应当至少每月披露一次公司解散事

宜的进展情况，提示解散风险。

13.2.7 上市公司出现13.2.1 条第（八）项情形的，本所同意其提出的解决

股权分布或股东人数问题的方案后，公司股票及其衍生品种复牌。自复牌之日起，

本所对公司股票交易实行退市风险警示。

公司应当在其股票恢复交易当日同时发布可能被终止上市的风险提示公告。

13.2.8 上市公司出现13.2.1 条第（九）项情形的，应当自事实发生之日起

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两个交易日内向本所报告并对外公告。公司股票及其衍生品种于公告披露当日停

牌一天。自复牌之日起，本所对公司股票交易实行退市风险警示。

公司应当在上述公告中提示可能被终止上市的风险。

13.2.9 上市公司出现13.2.1 条第（十）项情形的，应当在收到法院受理公

司重整、和解或者破产清算申请的裁定文件的当日立即向本所报告并于次一交易

日公告，公司股票及其衍生品种于公告之日起停牌。

本所自公司披露相关破产受理公告及实施退市风险警示公告的次一交易日

起对其股票及其衍生品种复牌，同时对其股票交易实行退市风险警示。

公司在_其股票被实行退市风险警示期间，除应按照本规则第十一章第十节的

规定履行信息披露义务外，还应当至少每五个交易日披露一次公司破产程序的进

展情况，提示退市风险。

13.2.10 上市公司因13.2.1 条第（十）项情形其股票交易被实施退市风险警

示的，本所将自其股票交易被实施退市风险警示起二十个交易日届满后次一交易

日对该公司股票及其衍生品种实施停牌。

公司可以在法院作出批准公司重整计划、和解协议，或者终止重整、和解程

序的裁定时向本所提出复牌申请。

本所可视情况调整该公司股票及其衍生品种的停牌和复牌时间。

13.2.11 上市公司最近一个会计年度审计结果表明13.2.1条第（一）、（二）、

（三）、（六）项情形已消除的，公司可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险

警示。

13.2.12 上市公司股票因13.2.1 条第（四）、（五）项情形被本所实行退市风

险警示，在实行退市风险警示后两个月内上述情形消除的，公司可以向本所申请

对其股票交易撤销退市风险警示。

13.2.13 上市公司股票因13.2.1条第（七）项情形被本所实行退市风险警示，

公司认为13.2.1条第（七）项情形已消除的，公司可以向本所申请对其股票交易

撤销退市风险警示。

13.2.14 上市公司股票因13.2.1条第（八）项情形被本所实行退市风险警示，

在本所限定期限内其股权分布或股东人数重新具备上市条件的，公司可以向本所

申请对其股票交易撤销退市风险警示。

13.2.15 上市公司股票因13.2.1条第（九）项情形被本所实行退市风险警示，

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在实施退市风险警示后出现连续一百二十个交易日的累计成交量高于100 万股

情形的，公司可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示。

13.2.16 上市公司股票交易因13.2.1 条第（十）项情形被本所实行退市风险

警示后，出现以下情形之一的，公司可以向本所申请对其股票交易撤销退市风险

警示：

（一）重整计划执行完毕；

（二）和解协议执行完毕；

（三）法院受理破产申请后至破产宣告前，依据《企业破产法》规定情形作

出驳回破产申请的裁定，且申请人在法定期限内未上诉的；

（四）法院受理破产申请后至破产宣告前，依据《企业破产法》第一百零八

条规定情形，作出终结破产程序的裁定。

公司因上述第（一）、（二）项情形向本所申请撤销对其股票交易实施退市

风险警示的，应当聘请律师事务所对公司重整计划或和解协议执行情况出具法律

意见书，并向本所提交该法律意见书及其他执行情况说明文件。

13.2.17 上市公司向本所申请对其股票交易撤销退市风险警示后，应当于次

一交易日披露相关公告。

本所收到公司提交的撤销退市风险警示申请后，视情况决定是否撤销退市风

险警示。

13.2.18 本所决定撤消退市风险警示的，上市公司应当按照本所要求在撤销

退市风险警示之前一个交易日作出公告。

公告日公司股票及其衍生品种停牌一天，自复牌之日起本所对公司股票交易

撤销退市风险警示。

13.2.19 本所决定不予撤销退市风险警示的，上市公司应当在收到本所有关

书面通知的次一交易日作出公告。

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